香港证监会重拳整顿投行业!瑞银、大摩、美银美林、渣打证券遭重罚

2019-06-04 13:53  来自: 网络整理

        

        

        
        

        3月14日周四,香港证监会发行物音讯,对瑞银、摩根士坦利亚洲、美国倾斜飞行美林远东公司和渣打倾斜飞行。

        香港证监会称,证监会因短少保举人而对瑞银给予惩罚1亿港元上等的。,瞬间地撤消机构融资求教于保证,岁;因摩根士坦利在山肩天合化学工业空军大队趣味有限公司(天合)在2014年的上市敷用的执政的一名联席保举人时,未能实行其应大约责任感,香港证监会对摩根士坦利亚洲趣味有限公司(摩根士坦利)作出罪名并给予惩罚上等的;短少发起者,美银美林远东公司遭香港证监会罪名及上等的亿元;渣打建立互信关系短少发起者被证监会罪名及上等的5970万港元。

        香港建立互信关系及转寄事务监察市政服务机构(证监会)表现,这是对瑞银的。 银和瑞银 Securities Hong Kong 趣味有限公司 Securities Hong 香港(合称瑞银)罪名,并处1亿元上等的。,记述是UBS在山肩三宗上市敷用的执政的一名联席保举人时未能实行其应大约责任感。三个上市敷用是奇纳丛林用桩支撑趣味有限公司(China Forest Holdings Limited)(China Fore、星河化学工业空军大队趣味有限公司(星河)及另一个公司(另一个敷用。

        香港证监会亦地方的瞬间地撤消UBS Securities Hong Kong就机构融资供视图的号码牌,岁,令UBS Securities Hong Kong不得为少许建立互信关系在香港统一安置趣味有限公司(联交所)的上市敷用山肩保举人。

        香港证监会称,美银美林和摩根士坦利在山肩天合化学工业空军大队趣味有限公司(天合)在2014年的上市敷用的联席保举人时,未能实行其应大约责任感。香港证监会称,事先天合沾手坚持审察访谈,美银美林、摩根士坦利缺席处置访谈中呈现的预警迹象,而且访谈成绩含糊地说。

        与此同时,香港证监会对渣打建立互信关系(香港)趣味有限公司(渣打建立互信关系)作出罪名,并给予惩罚上等的5,970万元,记述是渣打建立互信关系在2009年山肩奇纳丛林用桩支撑趣味有限公司(奇纳丛林)的上市敷用的执政的一名联席保举人时,未能实行其应大约责任感。

        证监会的考察被发现的事物,渣打建立互信关系不触及奇纳F的使分裂的小瘤接守。,有理的坚持考察审察。

        渣打建立互信关系、两个瑞银投资倾斜飞行都因吞没奇纳丛林而被上等的。。毕马威会计公司对奇纳的丛林能够是不正常的。,自2011年1月26日起。2017年2月24日,该公司被香港建立互信关系安置摘牌。。

        星河空军大队在香港建立互信关系安置底板上市,干化学工业产品的产生和使好卖。解答星河需要,公用事业于2015年3月26日停牌。。 2017年5月24日,证监会思考《建立互信关系药典》第8(1)条收回的通告,训令建立互信关系安置逗留星河趣味的买到市。到眼前为止,自有资本曾经被停牌了。。

        近期,香港证监会再三地出手改编建立互信关系市面。

        3月8日初,奇纳鼎一峰颁布发表逗留市,思考建立互信关系和转寄(在自有资本市面上市) 《药典》第8(1)条,香港建立互信关系安置应恪守t秩序,2019年3月8日午前9点开端,奇纳鼎一峰用桩支撑趣味有限公司终止市。”

        这是个坏射击。。因香港建立互信关系及转寄药典第8(1)条主要指香港证监会以为股票上市的公司在上市文档、招股成文法、公报等坦率的文档中有虚伪满意的、不极盛时或给错误的劝告性要旨,为了预防性维修市面权利和出资者利息,逗留自有资本市。

        去,本此药典的逗留通常被以为是命令S。

        先前对违背本规则的公司的复职略微见。,一旦被需要逗留市,回复时间是使分裂的月,并且很多年。,它甚至可以从香港安置移走。。

        以汉能薄膜、两个香港股票上市的公司在惠山乳业为例,使分裂于2015年5月和2017年3月复职。,到眼前为止,这两家公司依然复职。。

        *本文因为华尔街见闻(微信ID:wallstreetcn)。有见识的华尔街见闻金卡部件,一起支付2019全球市面时机。

        



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